各有關(guān)單位：

為進一步優(yōu)化和規(guī)范桂林市科技計劃項目的驗收結(jié)題管理，我局制定了《桂林市科技計劃項目與驗收結(jié)題管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。

桂林市科學(xué)技術(shù)局

2022年9月23日

桂林市科技計劃項目驗收結(jié)題管理辦法

第一章　總則

第一條為進一步優(yōu)化和規(guī)范桂林市科技計劃項目的驗收結(jié)題管理，根據(jù)《廣西科技計劃項目驗收結(jié)題管理辦法》（桂科政字〔2022〕14號）和國家、自治區(qū)、桂林市有關(guān)科技計劃項目管理改革要求，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條經(jīng)桂林市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）批準立項，簽訂項目合同的桂林市科技計劃項目，應(yīng)按本辦法及科研誠信管理有關(guān)規(guī)定做好項目驗收結(jié)題工作。

第三條項目驗收結(jié)題以項目合同為依據(jù)，對考核指標、經(jīng)費使用等情況開展核查，并結(jié)合項目實施管理、科研誠信等綜合情況予以評價。逐步探索關(guān)鍵技術(shù)成熟度評價和綜合績效評價。

第四條市科技局是項目結(jié)題的管理部門，負責指導(dǎo)、協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督桂林市科技計劃項目驗收結(jié)題工作，跟蹤掌握項目到期和實施進展情況，及時指導(dǎo)督促項目承擔單位提出驗收申請，了解項目能否按期驗收，并組織開展項目驗收結(jié)題工作。項目承擔單位是項目驗收的責任主體，負責按本辦法做好項目驗收結(jié)題工作。

第五條項目結(jié)題工作必須堅持客觀、公平、公正，以及鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

第二章　驗收方式及準備

第六條項目驗收結(jié)題方式包括會議驗收（含視頻會議）和通訊驗收等兩種方式。

會議驗收采取會議形式，驗收專家組聽取項目執(zhí)行情況介紹、查閱驗收結(jié)題材料、觀察演示、質(zhì)詢等程序，根據(jù)需要進行現(xiàn)場查定，專家評議形成驗收意見。

通訊驗收采取函審（或網(wǎng)評）的方式，由驗收專家組查閱驗收結(jié)題材料，評議形成驗收意見。

第七條項目經(jīng)費20萬元以上（含）的項目、先實施后補助項目，原則上應(yīng)采取會議驗收；其他項目可根據(jù)實際情況選擇驗收方式。

根據(jù)實際情況，可按項目的計劃類別和所屬技術(shù)領(lǐng)域，分批集中組織驗收，以提高項目驗收工作效率。

第八條科技示范和產(chǎn)業(yè)化項目，原則上應(yīng)當在試驗示范、產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)場驗收；或者委派3名以上技術(shù)專家現(xiàn)場考察或查定，核實試驗示范、產(chǎn)業(yè)化情況后，再組織會議驗收。

第三章　驗收申請

第九條項目承擔單位和項目負責人應(yīng)在項目合同到期后3個月內(nèi)，向市科技局提出驗收結(jié)題申請。

第十條申請項目驗收結(jié)題應(yīng)提供以下材料：

（一）項目驗收申請表；

（二）合同書（復(fù)印件）、協(xié)議書；

（三）項目已進行調(diào)整的，應(yīng)當提供市科技局同意調(diào)整的批復(fù)文件（復(fù)印件）；

（四）項目實施工作總結(jié)報告；

（五）項目實施技術(shù)總結(jié)報告；

（六）項目經(jīng)費決算表（加蓋財務(wù)部門印章），財政資金支出明細表，以及主要財務(wù)原始憑證復(fù)印件。財政經(jīng)費資助額50萬元（含）以上項目應(yīng)當提供項目經(jīng)費專項審計報告，審計報告的支出明細要將財政支出單獨列支；先實施后補助項目應(yīng)當提供項目經(jīng)費專項審計報告；

（七）項目涉及行政審批的，應(yīng)當提供審批文件或證書（復(fù)印件）；

（八）項目涉及產(chǎn)品與工藝設(shè)計的，應(yīng)當提供設(shè)計與工藝圖表；

（九）項目涉及產(chǎn)品檢測或檢驗的，應(yīng)當提供檢測報告（或檢驗報告）；

（十）項目需要現(xiàn)場查定的，應(yīng)當提供現(xiàn)場查定報告；

（十一）項目有專利考核指標要求的，應(yīng)當提供專利證書或?qū)＠芾硗ㄖ獣◤?fù)印件）；

（十二）項目有技術(shù)標準考核指標要求的，應(yīng)當提供技術(shù)標準文本以及批準（或備案）的證明材料；

（十三）項目有論文、論著考核指標要求的，應(yīng)當提供已發(fā)表的論文（復(fù)印件）、專著；

（十四）項目有經(jīng)濟效益考核指標要求的，應(yīng)當提供專項審計報告或者相應(yīng)的證明材料；

（十五）項目有農(nóng)業(yè)產(chǎn)量考核指標要求的，應(yīng)當提供農(nóng)業(yè)田間測產(chǎn)報告；

（十六）項目研究開發(fā)成果已提供用戶使用的，應(yīng)當提供用戶使用情況報告；

（十七）除上述材料以外，合同書或任務(wù)書、協(xié)議書中約定要求提交的其他材料。

上述技術(shù)資料和有關(guān)文件的內(nèi)容、數(shù)據(jù)應(yīng)當真實可靠，引用文獻資料和他人技術(shù)應(yīng)當說明來源，材料文件應(yīng)當打印、裝訂并符合檔案管理的要求。

第十一條市科技局收到項目驗收申請后，15個工作日內(nèi)完成項目驗收申請材料的形式審查，對符合規(guī)定要求的，予以受理；對不符合規(guī)定要求的，一次性告知項目承擔單位和項目負責人，并要求在10個工作日內(nèi)進行補正。

未按要求提交項目年度執(zhí)行情況和經(jīng)費年度決算的，項目驗收申請原則上不予受理。

第四章　驗收組織

第十二條項目驗收申請受理后，市科技局應(yīng)當在15個工作日內(nèi)組織項目驗收。

第十三條項目驗收應(yīng)當成立專家組，專家組成員由技術(shù)、財務(wù)、管理等方面的專家組成，一般項目專家組人數(shù)為5人及以上（單數(shù)組成）。同行技術(shù)專家應(yīng)不少于3人，財務(wù)專家不少于1人。同一單位的專家，原則上只能聘請1人。

先實施后補助項目應(yīng)當邀請5位專家進行項目驗收，其中財務(wù)專家不少于2人。

小額財政資助項目（財政經(jīng)費資助額不超過5萬元）可邀請3位專家進行項目驗收，其中財務(wù)專家1人。

第十四條專家必須具備以下基本條件：

（一）辦事公道，為人正派，具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德；

（二）熱心科技工作，了解科技活動的特點與規(guī)律，熟悉科技項目管理辦法和程序；

（三）了解掌握所在領(lǐng)域的科技經(jīng)濟發(fā)展狀況，在本領(lǐng)域內(nèi)有較高的權(quán)威性；

（四）一般應(yīng)具有副高以上專業(yè)技術(shù)職稱，財務(wù)專家可適當選擇注冊會計師，管理專家具有七級及以上職務(wù)。

市科技局根據(jù)項目目標、項目內(nèi)容及考核指標要求，遴選專家參加驗收。專家原則上從桂林市科技專家?guī)熘谐槿?/span>。

第十五條項目驗收實行回避制度。項目承擔單位、協(xié)作單位、為該項目出具專項審計報告的會計師事務(wù)所，以及其他與項目承擔單位有利益關(guān)系的人員，不得作為專家組成員參與項目驗收工作。

第十六條采取會議驗收的，市科技局應(yīng)當在驗收會議日期前5天將項目驗收材料送達驗收專家組專家。項目承擔單位應(yīng)將證明材料原件、財務(wù)資料和項目實施原始記錄材料帶到會場，供驗收專家查驗。

第十七條項目會議驗收程序包括：

（一）由專家推薦或市科技局提名，確定驗收專家組組長；

（二）專家組組長主持驗收會議，專家查驗審閱項目驗收材料，聽取項目承擔單位的項目執(zhí)行情況介紹；

（三）專家組對有關(guān)問題進行質(zhì)詢，財務(wù)專家進行財務(wù)審查，必要時到項目現(xiàn)場考察核實；

（四）專家組討論并形成驗收意見，項目承擔單位及相關(guān)人員原則上應(yīng)回避；

（五）專家組宣布驗收意見，會議結(jié)束。

第十八條通訊驗收程序包括：

（一）市科技局確定驗收專家組成員及組長。

（二）市科技局將專家邀請函、驗收材料、函審意見表送達專家組成員評議，專家組成員形成函審意見。

（三）市科技局將專家組成員的函審意見送達專家組組長，專家組組長匯總函審意見，形成驗收意見。

第十九條項目驗收結(jié)論分為通過驗收和不通過驗收兩種。

（一）完成項目合同約定的考核指標任務(wù)，經(jīng)費使用符合規(guī)定，技術(shù)資料和有關(guān)文件齊全并符合規(guī)定的項目，通過驗收。

（二）具有下列情況之一的項目，不通過驗收：

1．主要考核指標沒有達到；

2．完成約定的主要考核指標，但其他考核指標因非不可抗因素未完成的項目；

3．提供的技術(shù)資料和有關(guān)文件不真實、不完整、不準確；

4．擅自修改研究開發(fā)任務(wù)及考核指標；

5．違規(guī)使用經(jīng)費；

6．項目在驗收過程中存在推諉、弄虛作假等嚴重不當行為的；

7．不按規(guī)定履行項目管理職責。

（三）驗收專家組要求項目承擔單位補充材料才同意通過驗收的，項目承擔單位應(yīng)當在15個工作日內(nèi)按專家意見補充材料。

第二十條驗收專家組應(yīng)當獨立地提出驗收意見和驗收結(jié)論，并對驗收意見和驗收結(jié)論負責。

第二十一條在驗收過程中，專家組成員及相關(guān)工作人員要保護驗收項目的知識產(chǎn)權(quán)，保守項目技術(shù)秘密，不得擅自使用或?qū)ν夤_與項目有關(guān)的內(nèi)容和數(shù)據(jù)。

第二十二條市科技局依據(jù)專家組意見，確定項目驗收結(jié)論，并將驗收結(jié)論公示，公示時間5個工作日。公示無異議且驗收結(jié)論為通過驗收的，核發(fā)項目驗收證書。

第二十三條項目產(chǎn)生科技成果的，項目承擔單位應(yīng)當在12個月內(nèi)進行科技成果登記備案。

第二十四條驗收結(jié)論應(yīng)用

（一）通過驗收且無不良科研信用記錄的的，項目結(jié)余資金按規(guī)定留歸項目承擔單位使用，由項目承擔單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出，優(yōu)先考慮原項目團隊科研需求，并加強結(jié)余資金管理，健全結(jié)余資金盤活機制，加快資金使用進度。

（二）不通過驗收的，收回未使用和違規(guī)使用的項目資金，由于第十九條不通過驗收情形中3－7項原因造成的，按照科研誠信管理有關(guān)規(guī)定處理。

（三）對弄虛作假通過驗收的項目，一經(jīng)查實，追回已撥付的全部項目資金，按照科研誠信管理有關(guān)規(guī)定處理。

第五章　終止結(jié)題組織

第二十五條終止結(jié)題是指對達不到驗收條件的項目終止處理和確認的工作。包括主動申請終止結(jié)題和無申請終止結(jié)題兩種方式。

第二十六條有下列情形之一的，項目承擔單位應(yīng)申請項目終止結(jié)題，并暫停項目財政科技經(jīng)費支出。

（一）因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成項目合同書約定的考核指標的。

（二）因項目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開、市場發(fā)生重大變化等原因，致使項目研究開發(fā)活動成為無必要的。

（三）因項目負責人死亡、重大傷殘、離職、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項目無法進行的。

（四）因知識產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無法解決，導(dǎo)致項目無法進行的。

（五）項目承擔單位發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不愿（或不能）繼續(xù)實施項目且愿意退回全部或部分財政資助的。

（六）其他導(dǎo)致項目不能正常實施的。

第二十七條承擔單位申請終止結(jié)題，應(yīng)提交以下資料：

（一）項目終止結(jié)題申請書；

（二）項目合同書復(fù)印件（蓋章）；

（三）項目實施工作總結(jié)報告；

（四）項目經(jīng)費決算表、財政資金支出明細表，以及主要財務(wù)原始憑證復(fù)印件，財政經(jīng)費資助額50萬元（含）以上項目須同時提供項目財政資助經(jīng)費專項審計報告。

（五）已取得的相關(guān)成果及證明材料。

第二十八條市科技局組織專家對申請終止結(jié)題材料進行評估后出具評估意見，專家出具的評估意見，應(yīng)包括項目終止原因、責任判定、經(jīng)費使用、科研信用評價、處理建議等內(nèi)容。

終止評估專家由技術(shù)、財務(wù)、管理3名專家組成。

第二十九條市科技局對主動申請終止的項目公示，公示時間5個工作日，公示無異議的發(fā)布項目終止公告。

第三十條終止結(jié)題項目的剩余經(jīng)費按原渠道退回。項目管理和經(jīng)費使用規(guī)范合理，且無明顯人為過錯的，不記入不良科研信用檔案；項目承擔單位、協(xié)作單位和項目組成員存在弄虛作假、故意拖延、違規(guī)使用經(jīng)費等情況的，須追回全部或部分已使用的財政資金，并按照科研誠信管理有關(guān)規(guī)定處理。

第三十一條有下列情形之一的，市科技局應(yīng)終止項目，予以結(jié)題（即無申請終止結(jié)題）。

（一）項目立項后，因承擔單位原因?qū)е马椖亢贤瑫炗喕驅(qū)嵤┻M度嚴重滯后，項目超過一年或項目實施周期過半仍沒有使用財政資金的。

（二）合同到期后3個月內(nèi)不提交結(jié)題申請的。

（三）項目承擔單位經(jīng)核實已停止經(jīng)營活動或注銷的。

（四）項目承擔單位或項目負責人在項目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導(dǎo)致項目實施無法進行或面臨重大風(fēng)險的。

（五）按照本辦法第二十六條規(guī)定應(yīng)申請終止但故意拖延不辦理的。

（六）其他原因需要終止的。

第三十二條市科技局按第三十條有關(guān)情形，及時對需要無申請終止結(jié)題的項目，組織專家進行評估后出具評估意見，評估意見內(nèi)容參照第二十八條。

第三十三條　市科技局對擬無申請終止結(jié)題的項目進行公示，公示無異議的，市科技局核發(fā)項目終止結(jié)題通知，并做出相應(yīng)的處理。處理措施包括：

（一）追回結(jié)余和違規(guī)使用的財政資金；

（二）對項目承擔單位、法人代表和項目負責人記入不良科研信用檔案。

第三十四條　無申請終止項目的參與單位有明顯人為過錯的，參照對項目承擔單位的處理措施予以相應(yīng)的處理。屬于以下情況的，不追究參與單位的責任：

（一）已按照合同約定完成自己承擔的目標任務(wù)，且財政資金使用合規(guī)合理的。

（二）因項目承擔單位過錯，導(dǎo)致其無法參與項目實施，且主動退回財政資金的。

（三）在終止結(jié)題前，及時向市科技局反映項目實施出現(xiàn)的有關(guān)問題，積極配合終止結(jié)題工作，且自身沒有明顯過錯和違規(guī)違法行為的。

（四）其他合規(guī)合理原因的。

第六章　驗收材料歸檔

第三十五條項目承擔單位應(yīng)當在項目通過驗收后且公示無異議10個工作日內(nèi)，攜帶已填相關(guān)信息的項目驗收證書文本到市科技局辦理相關(guān)手續(xù)，并向市科技局提交1份完整的項目驗收材料歸檔備案。

第三十六條項目承擔單位應(yīng)當做好項目（包括未通過驗收項目）的檔案整理、立卷和歸檔工作，確保項目檔案的完整、準確、系統(tǒng)。

第七章?附則

第三十七條本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期至2027年12月31日。《桂林市科技計劃項目結(jié)題管理辦法》（市科規(guī)〔2018〕3號）同時廢止。